“1971年發生在澳大利亞證券交易所的“鎳股暴漲”事件，促成澳大利亞礦石儲量聯合委員會的成立，1972年該委員會制定了一套行業規則并引入‘勝任人’（competent person）概念，并于1989年首次形成JORC標準?！?

“1997年發生在加拿大多倫多證券交易所的‘布桑金礦事件’，Bre-X礦業有限公司采用在樣品中加入金粒的卑劣手段制造了在印度尼西亞發現世界最大金礦床的騙局，害得無數人傾家蕩產，震驚了國際礦業界，直接導致加拿大NI43-101條款的產生?！?

在前不久召開的2019中國探礦者年會地質勘查誠信體系建設論壇上，中國礦業聯合會總工程師干飛表示，礦產資源儲量公開報告規范的形成，起源于礦業丑聞，以上這兩次“造假事件”導致礦業上市公司礦產資源儲量信息披露制度的產生和發展，以保護投資者的權利。

正如干飛所言，礦產勘查走向市場要求以信用監管機制營造公平競爭環境，這也成為此次論壇的焦點。論壇上，中國自然資源經濟研究院產業經濟所所長方敏、中國礦業聯合會誠信自律體系委員會辦公室主任郭敏等嘉賓分別闡述了自己的觀點。

國家信用體系建設的大背景

自2000年以來，我國開始推進社會信用體系建設，同時以信用為手段的市場監管創新也開始進入探索階段，特別是黨的十八大以后，我國社會信用體系建設進入快車道，并上升到治國理政的重要位置。國家對信用體系的頂層設計已經十分清晰，主要的制度框架逐漸形成。

《國務院關于“先照后證”改革后加強事中事后監管的意見》明確提出，建立“信用約束”的基本原則，加快推進全國統一的信用信息共享交換平臺和企業信用信息公示系統建設，推進政府部門、行業協會、社會組織信用信息共享共用，強化信用對市場主體的約束作用，構建以信息歸集共享為基礎，以信息公示為手段，以信用監管為核心的監管制度，讓失信主體“一處違法，處處受限”。

方敏表示，國務院在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管， 充分運用大數據、云計算等現代信息技術，提高政府服務水平，加強事中事后監管，維護市場正常秩序，進一步營造法治化公平競爭的營商環境。信用監管成為推進國家治理體系和治理能力現代化的有力工具。

地勘行業建立信用監管制度迫在眉睫

方敏認為，與國家信用體系建設的整體要求相比，我國地勘行業信用監管制度還有一定的差距，還存在缺乏頂層設計、缺少有效抓手、法律法規及信用標準建設滯后等問題，主要表現為部省兩級行業主管部門沒有建立路徑和方式一致的信用監管制度，還缺少有效抓手對市場主體進行事中事后監管，對地質勘查市場的失信行為缺乏統一的界定和衡量標準。地質勘查活動的特點要求監管制度創新。

方敏表示，資質準入的事前監管制度一度成為地質勘查監管的重要抓手，但是經過長期實踐，這一制度體系也暴露出一系列問題，已經不能適應當前的需求。其表現出來的主要問題是從業單位過于重視資質申請而疏于對地質勘查的自律管理，取得資質后對過程監管重視不足；政府單一的監管力量遠跟不上地質勘查業務的增長速度，政府部門監管力不從心，監管成本高，效能低；傳統的監管方式往往是政府主管部門一聲令下，從業單位被動接受命令，缺乏雙方進行有效溝通的平臺；信息披露機制和信息約束機制不健全，社會公眾特別是勘查投資人無法獲悉市場主體信用信息和政府監管信息，不能掌握從業單位的信譽和能力情況。

同時，她表示，從技術層面和工作環境綜合來看，地質勘查活動具有高風險、高難度、高成本的特征，并具有隱蔽性和間接性的特點，加上地質勘查活動多在野外或偏遠之處展開，無法實現對其“旁站式監管”，造成地質勘查活動信息不對稱，給道德風險和機會主義行為提供了滋生空間。地質勘查活動造假，違法違規等行為就像一顆未引爆的炸彈，一旦發生“爆炸”，給投資者帶來巨大損失，特別是地質資料的造假會導致政府決策失誤，甚至影響國家能源資源安全，因此迫切需要建立信用監管制度，解決地質勘查活動信息不對稱的問題，促進行業規范有序發展。

另有業內人士表示，地質工作是一項嚴謹的工作，必須將理論和實踐高度契合，秉承踏踏實實、認真負責的工作態度，并且需要依據科學的方法，循序漸進地開展勘探工作，這才是負責任的行為。多年前，原地質礦產部部長朱訓到德興銅礦考察時，曾專門詢問了該礦開發情況是否與地質報告相符，礦方的回答是完全相符，正是因為有了優質地質報告的指導，才使德興銅礦成為亞洲第一銅礦?？梢娨环輧炠|地質報告對后續礦產開發的作用是多么重要。而當今的技術裝備條件與那個年代已不可同日而語，應該能夠提供質量更優、可靠程度更高的勘探報告。

探討地勘行業信用監管思路

中國礦業聯合會誠信自律體系委員會辦公室主任郭敏介紹，目前中國礦業聯合會在自然資源部地質勘查司的指導和監督下，通過行業自律，在會員單位中積極開展地勘單位誠信體系建設工作，成立了“地勘行業誠信自律專家委員會”，建立了專家庫，制定了《地勘單位信用信息公示辦法（試行）》，開展了220家試點單位信用信息試點填報工作，并結合試點情況及國家關于紅黑名單發布最新文件要求，對《地勘單位信用信息公示辦法（試行）》進行修改完善，擬在會員單位中開展紅名單的認定和發布工作。

方敏表示，為使地質勘查市場既充滿活力又規范有序，按照國務院取消地質勘查資質審批后加強事中事后監管的要求，政府主管部門主要采取以下5條措施：一是制定發布開展地質勘查的標準和規范；二是充分發揮地質勘查行業組織自律作用；三是對政府部門委托的地質勘查任務，要加強對地質勘查單位履約情況的監督；四是加強事中事后監管，推行“雙隨機、一公開”抽查，及時查處違法違規行為；五是建立地質勘查單位“黑名單”制度，推動對失信者實行聯合懲戒。這5條措施堪稱地質勘查活動事中事后監管的頂層設計和行動綱要，體現了監管理念的創新、監管主體的多元化、監管手段的多樣。相比原來嚴把行業準入關的地質勘查資質審批，事中事后監管的作用表現為確保市場主體持續符合要求，監管重點放在了過程監管。

在深入認識理解國務院要求的基礎上，根據國務院關于事中事后監管、信用監管，互聯網+監管等方面的要求，方敏提出了地勘行業信用監管建設思路。

一、建立合作型多元監管模式。變政府“小監管”為社會“大監管”，在政府主管部門主導下，充分發揮行業組織、從業單位及社會公眾等不同角色的作用，著力構建多元監管格局。政府主管部門的主要角色是規則的制定者；學會協會做好行業自律；從業單位通過自控管理和主動接受監管，使監管制度和舉措得以落實和發揮效應；社會公眾有著深厚的基礎，是監管的最前線。

二、使用多樣化分層級的監管手段。第一個層級是從業單位的自治，主動填報從事地質勘查活動的信息，并向社會公示，接受政府社會監督；第二個層級是行業協會開展行業自律活動，推介誠信典型，警示失信行為；第三個層級是社會輿論監督，披露、發布從業單位信用信息，建立社會公眾投訴舉報機制；第四個層級是政府主管部門開展“雙隨機、一公開”監督抽查，建立異常名錄和黑名單制度；最高層級是聯合懲戒，將黑名單信息推送到國家信用門戶網站（信用中國）和有關信用平臺，推動對失信者實施聯合懲戒。

三、完善法律法規及標準規范等配套設施，這是監管工作的法律依據，也是政府主管部門前期需要做好的頂層設計。

四、搭建基于互聯網的技術支持系統。建立全國地質勘查行業監管服務平臺，改變過去監管信息不對稱、信息孤島、監管效率低等問題，實現高效便捷的監管。在平臺的架構設計上可分為3個層面：信息資源層，采集從業單位基本信息、地質勘查活動信息、信用信息和政府監管信息；平臺應用層，設置多種管理權限和使用窗口，便于眾多監管主體使用履行監管職能；信息共享層，建立信息交換機制，各方監管服務所需要的數據信息在此交匯和交換使用。